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关于进一步加强主办券商规范执业的通知

发布时间:2018-12-07 20:44:42
关于进一步加强主办券商规范执业的通知 为进一步规范主办券商执业行为,督促主办券商强化合规意识,提高推荐、做市和持续督导等各项业务的执业质量,现就有关要求通知如下: 一、准确、及时披露主办券商基本信息。主办券商基本信息是挂牌公司、投资者以及我司及时了解、掌握主办券商情况的基础,主办券商应严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》的规定,及时、准确披露公司基本情况和业务人员等信息。同时,为保证推荐挂牌申请文件及时受理和审查,主办券商应在提交推荐挂牌申请文件时,确保项目小组人员和内核人员已在我司BPM系统中披露,符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》的要求。 二、关注报送材料的合规性,提高申报材料质量。主办券商有责任确保申报材料的完备合规,应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》、《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等规定,辅导并督促拟挂牌公司、挂牌公司提高申报材料质量,严格执行我司有关申报材料格式指引、业务指南的规定。对于频繁出现文件不齐备、格式不符要求的不规范行为,将纳入主办券商执业评价考核体系。 三、规范履行做市报价义务。做市商应按照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的要求,依法合规履行做市报价义务,防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统,加强风险防范和风险控制,规范交易员的报价行为,提升交易申报质量和效率,切实发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。 四、加强客户交易行为管理。主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》及《证券公司从事经纪业务自律承诺书》的要求,设立并完善交易监控系统,加强客户转让行为监督,防范违规转让行为。主办券商在发现投资者存在异常交易行为时,应及时告知、提醒投资者;对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为,采取拒绝接受委托等必要措施,并及时报告我司。主办券商应指定专人负责与我司对接处理客户异常交易行为。主办券商应我司要求调查或协助调查指定事项时,应勤勉尽责地开展工作。主办券商在配合我司对投资者采取自律监管措施时,应当及时向投资者说明违规事实,讲解相关业务规则,对其进行合规教育,对于投资者拒不配合,无法提交材料的,应主动向我司提交相关书面报告。 五、切实履行勤勉尽责义务,做好推荐及持续督导工作。主办券商应按照《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》的要求,进一步加强内部审核工作管理。防止发生应披露未披露、应核查未核查、应发表意见未发表意见或虽发表意见但意见与事实严重不符等问题。出现上述情形的,我司将采取暂缓审查或终止审查,直至追究相关责任人责任的自律监管措施。 主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统持续督导工作指引(试行)》,勤勉尽责开展持续督导工作,保证挂牌公司信息披露及时、准确、完整。对于因主办券商未勤勉尽责而导致出现信息披露错误的,除纳入主办券商执业评价考核体系外,还会视情节轻重采取相关自律监管措施。 主办券商应全面开展自查工作,系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程,及时发现并反馈从业实践中出现的新情况、新问题,并针对已经出现的违反本通知要求的行为及时采取整改措施。各主办券商应根据上述自查要求形成自查报告,于2015年10月30日前,通过我司BPM系统上传至我司机构业务部。下一步我司将加强主办券商执业质量监控,对违反业务规定的行为,及时发现、及时纠正、及时处理,并将处理结果抄报中国证监会及其派出机构。 特此公告。 高精度滤油机
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